原标题：不断罚款，红塔证券股东减仓一个多事之秋
为了进一步扩大净资本规模，另一家a股上市证券公司计划实施配股增资。12月22日，红塔证券宣布，证监会已对公开配售提交的材料进行审核，并发布相关反馈意见。然而，在红塔证券计划扩大资本为股东创造更多利润的同时，许多股东因下半年自身资本需求而减持红塔证券。
红塔证券还指出，以配股方式公开发行证券仍需证监会审批，能否获批以及最终何时获批存在不确定性。
一名来自北京的记者今天就配股的目的和相关细节采访了红塔证券。红塔证券表示，公司拟配股主要是为了进一步扩大净资本规模，补充营运资金，扩大业务规模，增强抗风险能力，增强公司可持续盈利能力和市场竞争力，为股东创造更大利益。
而红塔证券这种有意为股东创造更多利润的行为，似乎并没有得到部分股东的支持。公开信息显示，今年下半年以来，红塔证券被云南白药集团有限公司、云南实业投资控股集团有限公司等股东减持.相关公告均指出，上述股东因自身资金需求减持红塔证券。
“券商配股实际上是变相集资的一种方式。从公众情况来看，配股和减持处于相似的时间段。不排除部分股东提前准备缓解配股资金需求，也可能意味着后期。对公司不看好。”深圳金钟华创基金管理有限公司董事长龚涛评论道。
然而，一些分析师持相反意见。券商投行家何叶楠认为，配股与股东减持无关。“减持或不减持完全是股东自己的决定”。
被股东减持只是红塔证券的麻烦之一。12月21日，云南证监局发布通知称，红塔证券对于诚信的内部控制制度不完善；公司董事会未设定诚信经营目标；在员工离职过程中，未对廉洁从业情况进行调查评估；公司未对股东进行疏导和宣传工作等，决定采取监督管理措施责令其改正。
红塔证券回应称，在收到云南省证监局关于行政监管措施的决定后，公司已经在第一时间全面梳理了涉及的问题，并将采取积极有效的措施进行整改，同时加强公司廉洁从业文化建设，进一步完善廉洁从业内控体系。
这不是红塔证券今年发行的第一张票。早在今年6月，红塔证券就因债券交易业务中的诸多违规行为受到监管处罚。此前，红塔证券因线下非法认购新股被中国证券业协会列入配股对象限制名单，限制时间长达六个月。
有限自营账户也给红塔证券之前所依赖的自营业务带来了沉重的打击。红塔证券半年度报告显示，公司证券投资业务实现收入12.73亿元，同比增长147.1%，对营业收入的贡献超过50%。上半年，公司实现营业收入24.56亿元。
某券商策略部的一位研究员今天向北京商报提到，自营业务比例高存在诸多隐患，可能急需进行业务转型和探索。今年，红塔证券在研究业务上“下了很大功夫”，从世界各地招募人员，并给予其高激励机制。“这个莫
对于未来的发展规划，红塔证券今天在接受北京商报采访时表示，将深化体制创新、组织创新、业务创新和管理创新，大力实施人才战略，加快各主要业务的转型发展，坚持特色化和差异化的发展方向，积极抓住市场机遇，加强合规管理和风险管理，继续保持业务稳步发展的态势，不断提高公司的市场竞争力和可持续盈利能力。
北京商报记者孟报道
